美股研究社消息,电讯APP 8日讯,据外媒分析的监管数据和一位知情人士透露,零售经纪公司Robinhood Financial没有将去年为客户执行的某类股票交易报告提交公开反馈。许多券商都提供所谓的零星股票(fractional shares),他们允许投资者购买1股的部分,而不是完整购买1股。因此,投资者不必为亚马逊(AMZN.O)1股支付3000多美元,只需购买1美元价值的部分股份。根据美国金融业监管局(FINRA)和证交会的规定,经纪公司必须向交易执行机构报告其所有交易。美国金融业监管局还对其他券商处以罚款,包括美林和德银的美国证券部门,原因是它们过去违反了报告和监管规定。